違規減持，監管出手！

近日，中國股票市場上有個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓北交所上市公司股份後，未遵守在受讓後6個月內不得減持其受讓股份的要求，短期內即賣出，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》相關規定。

證券時報記者10月11日獲悉，對於上述觸碰違規減持紅線的行為，上海證監局會同北交所及證監會其他派出機構迅速查明事實，對相關投資者採取責令購回違規減持股份並向上市公司繳交價差的行政監管措施。後續如有嚴重違反證券法律法規行為，將進行立案查處。

根據上海證監局當天公佈的兩份行政監管措施，兩名被上海證監局採取行政監管措施的投資者分別為汪小清和孫肖文。

其中，汪小清透過大宗交易方式受讓艾融軟體大股東持有的股份130萬股，買入金額合計為2222.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的130萬股，賣出出金額合計為3,296.1萬元；孫蕭文透過大宗交易方式受讓艾融軟體大股東持有的股份80萬股，買入金額合計為1478.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的80萬股，賣出金額合計為1755.4萬元。

上海證監局提醒廣大投資者嚴格遵守法律法規和市場規則，規範交易，不要觸碰違規減持紅線，共同維護資本市場公平公正交易秩序。

10月10日，北交所已發佈消息稱，針對個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出的行為，北交所從嚴從快予以查處，對相關投資者實施公開譴責並限制證券帳戶交易6個月等監管措施。同時，北交所將有關線索移送證監會，並配合相關部門依據《證券法》及證監會有關股份減持的制度規定，對上述違法違規行為進行進一步調查處理。

北交所當天公開的自律監管措施顯示，經查明，魏昌偉10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，並於10月9日通過二級市場全部賣出；孫肖文10月8日透過大宗交易方式受讓艾融軟體持股5%以上股東持有的80萬股股份，並於10月9日通過二級市場全部賣出。

魏昌偉和孫肖文兩人作為上市公司持股5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，均未能遵守在受讓後6個月內不得減持其所受讓股份要求，均被北交改採取出具警示函的自律監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。

此外，北交所當天還公開了一份紀律處分決定書，同樣涉及違規減持股份，與汪小清有關。紀律處分決定書顯示，汪小清除了違規減持艾融軟體外，還違規減持了華信永道、百甲科技。據悉，汪小清9月27日至10月8日期間，透過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟體、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；後於9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟體2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

汪小清作為上市公司持股5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，同樣未能遵守在受讓後6個月內不得減持其所受讓股份的要求，鑑於上述違規事實及情節，北交所給予汪小清公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案。北交所同時也對汪小清採取限制證券帳戶交易6個月的自律監管措施，限制證券帳戶交易期自今年10月11日至明年4月10日。 （券商中國）