#監控措施
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匯豐：要求內地投資客確認資金來源

有消息稱，匯豐香港近日已陸續向部分內地存量投資客戶發出通知，要求其於9月12日之前通過匯豐香港App提交《開立/維持帳戶之聲明書》，並更新聯絡資訊。聲明書內容包括確認投資活動資金來自中國內地以外地區的合法來源、銀行可應執法或監管機構要求披露個人資料等。 通知還提到，若未能在8月20日前提交聲明書，投資相關服務可能被暫停；若在9月12日之前仍未提交，投資相關服務可能被終止。 就此，匯豐香港發言人回覆介面新聞記者稱：“我們在管理投資客戶關係時，會遵循相關監管要求。因此，我們邀請相關中國內地投資者提供自我聲明，並確認其在‘瞭解你的客戶’（KYC）及‘客戶盡職調查’中提供的資訊為最新且有效。此舉有助於我們持續為客戶無間斷地提供服務。此次最新的聲明要求僅適用於我們的投資服務客戶。” 介面新聞記者瞭解到，今年5月，香港金融管理局曾發佈一則“就投資帳戶的開立及與客戶維持關係時應採取的監控措施”，其中包括“在開立及管理內地投資者的投資帳戶時所須採取的額外措施”，具體涵蓋“關閉使用可疑或偽造檔案開立的投資帳戶”、“關閉零結餘不動投資帳戶”、“開立新的投資帳戶”等方面的措施。(介面新聞)
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