近日，美國證券交易委員會（SEC）指控中國一家資產管理公司及其前CEO涉嫌欺詐，金額至少達600萬美元。值得注意的是，經查，這家中國資產管理公司目前已更名並在業，但存在多條經營異常情況。前CEO更是一度以“AI金融科技”為作宣傳噱頭。 SEC在官網發佈的公告稱，該機構對中國投資顧問公司QZ Asset Management Limited（又名Qianze Asset Management Limited、QZ Asset）、其位於南達科他州的控股公司QZ Global Limited以及這兩家公司的首席執行官Blake Yeung Pu Lei（又名Yang Pulei (Yeung)）提出欺詐指控，指控他們向客戶和潛在客戶謊報其投資的安全性、謊報該公司與某些知名銀行和律師事務所的關係以及謊報該公司的IPO情況。 SEC稱，QZ Asset、QZ Global和Yeung Pu Lei詐騙了數百名個人，金額至少600萬美元。公告顯示，QZ Asset和Yeung Pu Lei謊稱QZ Asset將使用其獨有的AI技術幫助客戶每周獲利，同時承諾為客戶資金提供“100%”保護，並且還自稱知名且信譽良好的金融和法律公司正在為該公司提供服務。公告還稱，QZ Asset和Yeung Pu Lei甚至謊稱QZ Global已申請將其普通股在納斯達克全球精選市場上市，並且還與SEC工作人員進行了積極的溝通。此外，QZ Global還聲稱擁有SEC的相關檔案，以誘使客戶和潛在客戶將資金交給QZ Asset。目前，QZ Asset和Yeung Pu Lei已停止與客戶溝通，客戶用來劃撥資金的QZ Asset網站已被關閉。 SEC指控QZ Asset和Yeung Pu Lei違反了美國聯邦證券法的反欺詐條款，並尋求永久禁令、返還涉嫌不當得利以及民事處罰。