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突發！“華爾街大空頭”，被查
美東時間7月26日，美國證監會宣佈對著名做空機構香櫞資本（Citron Capital）及其創始人Andrew Left（安德魯·萊夫特）提起訴訟。
美國證監會指控，安德魯·萊夫特利用香櫞資本的網站和相關社交媒體平台，發佈有關股票交易建議的虛假和誤導性聲明來欺騙投資者。
在指控中，美國證監會認為安德魯·萊夫特通過上述手段，從涉及二十多家公司的非法交易中獲利約2000萬美元。此外，司法部還以“證券欺詐罪”對安德魯·萊夫特提起刑事訴訟，指控他涉及證券欺詐計畫和向聯邦調查人員作虛假陳述等多項罪名。
這表明，安德魯·萊夫特的欺詐行為不僅涉及民事責任，還觸及了刑事責任。
“華爾街大空頭”
被美國證監會指控
根據美國證監會的指控，安德魯·萊夫特至少26次使用他的Citron Research網站和相關社交媒體平台公開建議在23家公司持有多頭或空頭頭寸，並將這些頭寸與他自己和香櫞資本的頭寸保持一致。
調查人員發現，安德魯·萊夫特的建議發佈後，目標股票的價格平均上漲了12%以上。一旦這些建議被發佈並且股票發生了變動，安德魯·萊夫特和香櫞資本就會迅速扭轉頭寸，利用股價變動獲利。
“安德魯·萊夫特利用了他的讀者。他建立了他們的信任，並誘導他們在虛假的前提上進行交易，這樣他就可以迅速改變方向並從他的報告後的價格變動中獲利，”美國證監會洛杉磯地區辦公室的主任凱特·佐拉茲（Kate Zoladz）說。“我們揭露了這些所謂的誘餌和交換策略，這些策略為萊夫特和他的公司帶來了2000萬美元的非法利潤，我們打算讓萊夫特和他的公司對他們的行為負責。”
訴狀稱，安德魯·萊夫特和香櫞資本在上述策略中做出了幾項虛假和誤導性的陳述。例如，他們告訴市場，將長期持有目標股票，直到價格達到65美元。事實上，他們發佈消息之後，立即開始以28美元的價格出售該股票。
此外，他們向市場謊稱香櫞研究（Citron Research）是一家獨立的研究機構，從未從第三方獲得過發佈目標公司資訊的補償，而事實上，他們已經與避險基金達成了賠償協議。
美國證監會向美國加州中區地方法院提起訴訟，指控安德魯·萊夫特和香櫞資本違反了聯邦證券法的反欺詐條款。美國證監會還提醒投資者保持懷疑態度，永遠不要僅僅根據社交媒體或其他未經證實的平台的資訊做出投資決策。
公開資料顯示，安德魯·萊夫特（Andrew Left）是華爾街知名的大空頭之一。他曾做過證券分析師、交易員，還在CNBC、福克斯商業和彭博電視台等擔任評論員。
他創立的香櫞資本（Citron Capital）專注於尋找並做空那些他認為股價被高估或涉嫌財務造假的公司。安德魯·萊夫特的做空手段不僅限於研究公司基本面，還包括派人混入公司內部、蹲點拍攝工廠人流情況、使用無人機進行空中偵察等不尋常手段。他因做空成功率一度叱咤華爾街，名利雙收，被譽為“華爾街賞金獵人”。
安德魯·萊夫特的做空歷史中包括了對多家中概股的攻擊，例如東南融通、奇虎360和新東方，其中東南融通在香櫞發佈做空報告後4個月內退市。他還曾因做空加拿大製藥公司凡利亞藥品國際（Valeant）而名聲大噪，導致該公司市值蒸發200億美元。
然而，安德魯·萊夫特在做空遊戲驛站（GameStop）時遭遇了重大挫折。2021年1月，他因做空GameStop而與Reddit上的散戶投資者發生衝突，最終不得不以100%的虧損平倉，並宣佈將不再發表做空報告，轉而專注於做多策略。這場對決不僅讓香櫞資本遭受了巨大的財務損失，也被視為華爾街做空機構的一次歷史性潰敗。
美國司法部也提起訴訟
除了美國證監會，美國司法部也對安德魯·萊夫特提起了訴訟。
起訴書稱，54歲的安德魯·萊夫特故意利用自己操縱股價的能力，瞄準散戶投資者喜愛的股票，並在社交媒體上發佈建議，操縱市場，快速輕鬆賺錢。檢察官稱，安德魯·萊夫特在電視上的露面和社交媒體上的聲明放大了他報告的影響，導致其他人跟隨他的投注，“萊夫特利用他作為證券評論員的平台操縱市場，並在此過程中自我致富”。
檢察官還指控安德魯·萊夫特隱瞞與避險基金的關係。這些避險基金在他的報告公開前進行交易，並與他分享部分利潤。起訴書稱，在2021年1月被聯邦調查人員問及其中一次事件時，萊夫特對執法人員撒謊，說他“從來沒有，絕對沒有”向避險基金提前通知一份報告以換取報酬。
目前，安德魯·萊夫特面臨證券欺詐和向聯邦調查人員撒謊的刑事指控。起訴書稱，他在五年內操縱了至少15隻股票的價格，非法獲利1600萬美元。
根據起訴書提供的案例，安德魯·萊夫特2018年在社交媒體推特上寫道，他看好特斯拉。就在這段話發佈不到一分鐘的時間，他賣掉了自己持有的一半以上特斯拉股票，並從中獲利100萬美元。除了特斯拉之外，起訴書中還提到了輝達、通用電氣、美國航空和X（現已退市）等公司。
當前，安德魯·萊夫特還被控一項參與證券欺詐計畫的罪名，17項證券欺詐罪，以及一項向聯邦調查人員作出虛假陳述的罪名。如果罪名成立，他將面臨證券欺詐計畫罪最高25年監禁，每項證券欺詐罪最高20年監禁，虛假陳述罪最高5年監禁。
這意味著，如果萊夫特在所有指控上被定罪，他可能面臨長達370年的監禁。美國證監會的獨立訴訟指控他違反了聯邦證券法的反欺詐條款，如果被判有罪，將要求萊夫特歸還所有涉嫌非法獲得的資金，並支付額外的罰款。 (中國基金報)