美國出口管制框架

本文是筆者出口管制專題文章的開篇，主要介紹美國出口管制的框架。為便於理解，筆者將美國出口管制框架抽象為以下四個問題：誰來管（管制機構）、依據什麼管（管制依據）、管什麼（管制對象）、怎麼管（管制思路）。

一、誰來管（管制機構）

名稱：美國商務部工業和安全域（BIS）

官網：www.bis.gov/

二、依據什麼管（管制依據）

名稱：出口管制條例（EAR）

原文：www.bis.gov/regulations/ear

三、管什麼（管制對象）

根據EAR 734.2和EAR 734.3(e)，EAR管制以下兩種行為：

（一）受管制物項出口、再出口和境內轉移

1、根據EAR 738.1 (a)(1)，物項包括商品（Commodities）、技術（Technology）和軟體（Software）。

2、根據EAR734.3(a)，除EAR 734.3(b)所列物項，以下物項受EAR管制：

• 在美國（包括U.S. Foreign Trade Zone）或經美國轉運的物項
• 所有美國原產物項（U.S. Origin Items），無論其位於何處
• 滿足“最小比例原則”（De minimis Rules）的外國製造物項，即：含有的受控美國原產物項的價值超過一定比例（0%、10%和25%三檔）的外國製造物項。舉例而言，如一台中國製造的價值USD 1000的電腦中, 含有價值USD300的受控美國原產晶片，該台電腦屬於受管制物項，因為該台電腦中含有的受控美國原產物項的比例超過了25%。
• 滿足“直接產品規則（Foreign-Direct Product Rules）”的外國製造物項，即屬於以下兩種情形之一的外國製造物項：

i. 製造物項屬於特定技術或軟體的直接產品

ii. 外國製造物項由工廠或工廠的主要元件（major component）製造，且該工廠或工廠的主要元件屬於特定技術或軟體的直接產品

註：U.S. Foreign Trade Zone指美國境內的外貿區（享有特殊關稅政策），詳見美國商務部官網的介紹（https://www.trade.gov/ftz-regs）

3、為便於理解出口、再出口和境內轉移的含義，筆者引用漢坤律師事務所李勝等律師在《當交易遇見管制（1）：美國出口管制框架簡介》一文中的圖示（筆者根據EAR 734.13/734.14/734.16驗證了準確性）：

（1）商品的出口、再出口和境內轉移

（2）技術和軟體的出口（視同出口）、再出口（視同再出口）和境內轉移

（二）受管制活動（Activities subject to the EAR）

根據EAR 734.5, 以下活動受EAR管制：

1、“美國人（U.S. Person）”在特定國家或地區從事與武器、軍事有關的活動，詳見EAR 744.6

2、任何人從事根據EAR簽發的命令（包括Denial Order）所禁止的活動，詳見EAR 766.

註：根據EAR 772.1，美國人包括美國公民、美國永久居民、受美國保護的自然人、受美國司法管轄的法人（包括其外國分支機構）、任何在美國的人

四、怎麼管（管制思路）

EAR管制思路為如下“兩階層”邏輯，見EAR 732附件1決策樹（下方圖1）：

首先，判斷是否屬於管制對象，判斷順序見EAR 732附件2（下方圖2），之後的文章將詳細介紹。

其次，根據是否屬於管制對象，判斷是否須取得BIS許可（License）。如屬於管制對象（Subject to the EAR），須結合物項的ECCN編碼、地點（Destination）、終端使用者（End User）、最終用途（End Use）以及是否適用許可例外（License Exception）判斷是否須取得BIS許可。如不屬於管制對象（Not subject to the EAR），則該行為不會受EAR的約束，自然也無須取得BIS許可。之後的文章將詳細介紹上述邏輯。

(Legal Talk)