銀行員工舉報前東家，一舉獲得近2億美金

一名德意志銀行的前員工向英美等國監管機構檢舉德意志銀行，舉報該行曾不當操縱倫敦銀行同業拆款利率一事，創下美國商品期貨交易委員會（CFTC）檢舉人計劃有史以來最大一筆獎金，高達近2億美元。

美國衍生品監管機構表示，這筆巨額獎金是為"及時提供原始資訊"而支付的，這些資訊對已經"公開調查"起到了重要作用。

德意志銀行則拒絕置評。

據報導，知情人士表示，該裁決與德意志銀行（Deutsche Bank）在對操縱倫敦銀行同業拆借利率（Libor）進行監管調查後支付的25億美元和解有關。倫敦銀行同業拆借利率（Libor）是支撐全球金融的一個利率基準，十年前被發現被銀行家操縱，明年將開始消失。

巴克萊銀行、德意志銀行和法國興業銀行都與CFTC和其他機構就上述醜聞達成了和解。

Kirby McInerney律師事務所在一份聲明中確認，此次獲獎檢舉人是其客戶，該客戶"在2012年提供了大量資訊、檔案和交易資訊"，引發了CFTC以及美國和外國監管機構對"操縱全球銀行使用的關鍵金融基準"的調查。

自2014年首次頒發該獎項以來，CFTC已向舉報人頒發了超過3億美元的獎金，這些舉報人有資格獲得10%至30%的罰款。 但最新的裁決引發了爭議，CFTC的一位委員Dawn Stump表示，她沒有批准部分「歸因於外國監管機構的制裁」—這是CFTC第一次這樣做。

Stump表示，該機構應該「特別小心」根據外國當局收取的罰款進行獎勵，因為這些罰款轉移了原本可供美國監管機構或美國財政部使用的資金。

實際上在今年9月份，美國證券交易委員會（SEC）宣佈，將向兩名檢舉人分別授予約1.1億美元和400萬美元的獎金，這兩名舉報者提供的資訊，助力了SEC和相關行動的成功。

據了解，美國證監會SEC的檢舉人計劃已經向207名舉報人發放了超過10億美元的獎金。

其中，僅在2021財年度，就支出了超過5億美元。 而9月份獲得價值1.1億美元的檢舉人，是該計劃歷史上發放金額第二高的一次，僅次於SEC在去年10月頒發的1.14億美元。

"舉報人在説明SEC發現、調查和起訴潛在違反證券法行為方面發揮的重要作用。" 美國SEC主席蓋瑞·詹斯勒表示，舉報者提供的協助對SEC執行資本市場規則的行動中至關重要。自從十年前開始實施懸賞計劃以來，舉報人對許多執法行動的成功起到了至關重要的作用，而後，美國證監會希望能夠通過此類公告，鼓勵舉報人繼續提供有關潛在違反證券法行為的可信資訊。