#行政處罰
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攜程被罰，大快人心

7月25日，國家市場監督管理總局公佈了對攜程集團的行政處罰決定書，認定其濫用市場支配地位。 處罰要求攜程全額退還酒店訂單儲備金1.22億元，沒收違法所得16.58億元，並處以35.21億元罰款，罰沒總額超過51億元。 這筆巨額資金將直接計入國庫，同時迫使攜程對其核心的流量分配機制進行徹底重構。 消息一出，可謂是大快人心。
攜程被罰，大快人心
A股#攜程#行政處罰決定書#線上旅遊平台
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富途老虎徹底告別中國，資金如何退出“尚待監管細則”

一位接近上述券商人士向巴倫中文網表示，“監管部門後續將出台相關執行細則，但大方向上，中國內地投資者資金將被要求回流內地。”他補充提到，“判斷是否為內地投資者，以開戶時的身份證件為準。” 5月22日，中國證監會正式發佈重磅消息，宣佈依法對Tiger Brokers (NZ) Limited（下稱“老虎”）、富途證券國際（香港）有限公司（下稱“富途”）、長橋證券（香港）有限公司（下稱“長橋”）境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查，並作出行政處罰事先告知。 證監會措辭嚴厲：“擬決定沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體全部違法所得，並依法嚴厲處罰。” 與此同時，證監會等八部門聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》。“總體要求是經過 2 年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經營機構非法跨境經營活動”，目標是“堅決取締非法、穩妥清理存量”。
富途老虎徹底告別中國，資金如何退出“尚待監管細則”
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三家機構被罰超千萬，最新回應

三家金融機構接千萬級罰單，回應：已整改一系列重磅罰單，落地！9月12日，中國國家金融監督管理總局更新3份行政處罰資訊公示清單。其中，廣發銀行、恆豐銀行、華夏理財分別被處以罰款6,670萬元、6,150萬元、1,200萬元。另外，中信銀行、光大銀行、興建銀行、民生銀行、招商銀行、進出口銀行、華夏理財、信銀理財等7家金融機構也因相關業務違規被罰。合併計算來看，10家機構合計被罰金額達1.629億元。此外，部分機構的相關責任人也被處以罰款、警告。廣發銀行、恆豐銀行、華夏理財 接千萬級罰單首先來看處罰金額達到千萬級的三家機構狀況：因相關貸款、票據、保理等業務管理不審慎，監理資料送不合規等，金融監理總局對廣發銀行罰款6,670萬元，對李工凡、陳廈警告並罰款合計10萬元。因相關貸款、票據、理財等業務管理不審慎，監管資料報送不合規等，金融監理總局對恆豐銀行罰款6150萬元，對王洋、魏會敏、杜娟、凌勇警告並罰款合計25萬元；對李勇、鄭現中警告。因投資運作不規範，系統管控不到位，監管資料報送不合規等，金融監理總局對華夏理財罰款1,200萬元，對王濤、張志濤警告並罰款合計10萬元。對於此次的「天價罰單」，三家機構均作出回應。9月12日，恆豐銀行發佈公告稱，其收到國家金融監督管理總局2023年風險管理與內控有效性現場檢查發現問題行政處罰決定書。對於監理機關的處罰決定，恆豐銀行高度重視，虛心接受，深入剖析問題根因，已認真落實相關問題整改問責。下一步將嚴格落實各項政策和監管意見，全面提升內控合規和風險管理水平，不斷增強服務實體經濟質效，切實推動該行轉型發展行穩致遠。廣發銀行亦表示，此處罰是基於2023年監理對該行進行風險管理及內控有效性現場檢查發現問題所作的處理結果。廣發銀行誠懇接受監理機關的處罰決定，高度重視監理意見的落實，已完成處罰相關問題的整改，並以問題整改為契機，認真舉一反三，不斷最佳化長效機制，深化全面風險管理，夯實經營管理發展根基。華夏理財發佈臨時資訊揭露公告稱，對於監管部門的上述處罰決定，公司誠懇接受、高度重視，已嚴格按照監管意見，全面落實了整改工作要求。目前，公司理財產品運作有序、績效穩健。下一步，公司將堅持舉一反三，持續強化業務合規管理，增強風險管控能力，實際維護投資者權益，為廣大投資者提供更高品質的金融服務。多間機構被罰 涉系統、薪酬、理財等問題除上述3家機構外，同期還有7家機構被金融監理總局處以罰款，處罰事由涉及資訊系統問題、薪資支付管理不到位、理財產品管理問題等。具體為：民生銀行，因系統使用管控不到位、基礎軟體版本管理不足、生產維運管理不嚴等事項，被罰款590萬元。中信銀行，因理財回表資產風險分類不精準、同業投資投後管理不到位等事項，罰款550萬元。光大銀行，因資訊科技外包管理有不足、監管資料錯報等事項，被罰款430萬元。建設銀行，因個別資訊系統開發測試不充分、資訊科技外包管理有不足等事項，被罰款290萬元。信銀理財，因理財產品名稱不規範、理財產品投資比例不符合監理要求等事項，罰款220萬元。進出口銀行，因國別風險管理不到位、薪資支付管理不到位等事項，罰款130萬元。招商銀行，因資料安全管理不到位，被警告並罰款60萬元。值得關注的是，近期監管陸續下發重磅罰單。9月5日，金融監理總局公佈行政處罰資訊顯示，華夏銀行被罰款8,725萬元，浙商銀行被罰沒合計1,130.8萬元。另有多家金融機構接獲百萬級罰單。業內人士指出，近期千萬級罰單頻現，監管「長牙帶刺」的態勢未變，從業務合規到管理機制、考核導向，監管持續釋放壓實主體責任、根治業頑疾的強訊號。 （中國基金報）
三家機構被罰超千萬，最新回應
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中國證監會、財政部出手！普華永道，重罰！

據證監會網站消息，近日，中國證監會依法對普華永道恆大地產年報及債券發行審計工作未勤勉盡責案作出行政處罰，依據《中華人民共和國證券法》規定，沒收普華永道案涉期間全部業務收入2774萬元，並處以頂格罰款2.97億元，合計罰沒3.25億元。 此外，財政部最新消息，自2024年1月起，財政部組織檢查組對普華永道中天會計師事務所及其廣州分所的恆大地產集團有限公司審計項目執業質量開展了專項檢查。今天，財政部對普華永道做出行政處罰決定，對普華永道涉及恆大地產2018年審計項目的違法行為，給予沒收違法所得並處罰款共1.16億元的行政處罰。 中國證監會依法處罰恆大地產審計機構普華永道 近日，中國證監會依法對普華永道恆大地產年報及債券發行審計工作未勤勉盡責案作出行政處罰，依據《中華人民共和國證券法》規定，沒收普華永道案涉期間全部業務收入2774萬元，並處以頂格罰款2.97億元，合計罰沒3.25億元。
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