香港證監會公佈，與香港廉政公署在周三(7月23日)採取代號「槓桿」的聯合行動，打擊一個運作精密的犯罪集團，懷疑以貪腐手段造市，操縱一家上市公司的股份，而涉案上市公司自今年3月起已暫停股份買賣，並已被法院頒令清盤。在行動中，證監會與廉署人員搜查合共14個地點，包括涉案上市公司及多間持牌證券行的辦公室。廉署亦根據《防止賄賂條例》拘捕該上市公司1名前主席、1名前執行董事。據港媒消息，涉案上市公司為中國天化工(00362.HK)，涉案人士包括該集團前主席陳昱、前執行董事錢振軒。涉案人士涉嫌觸犯《防止賄賂條例》，包括向代理人提供利益及代理人接受利益(即行賄及受賄)及代理人使用虛假檔案意圖欺騙其主事人罪行。他們又涉嫌觸犯《有組織及嚴重罪行條例》(即處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產罪行)，以及《證券及期貨條例》下涉及造市及其他市場失當行為的罪行。被捕人士涉嫌串謀使用載有虛假資料檔案，包括上市公司內部檔案及公告，訛稱該上市公司與一家內地企業達成股份認購協議，並與該企業發展聯營項目，涉款共逾2000萬元。有關人士又涉嫌透過多個代名人帳戶，操控該上市公司的股價造市。另外，該上市公司前執行董事在案發期間亦同時擔任一間證券行的負責人員兼董事，他涉嫌收受該上市公司前主席利益，以挪用一名客戶的股票，總值約900萬元。證監會早前發現可疑交易活動，懷疑涉及市場失當行為及貪污罪行，遂轉介廉署作貪污調查，證監會則調查《證券及期貨條例》下有關市場失當行為的罪行，雙方採取是次聯合行動。由於調查仍在進行，證監會與廉署不會作進一步評論。 (瑞恩資本RyanbenCapital)