近年來,各國監管機構明顯加強對加密(數字)資產行業的監管,幣圈大佬面臨訴訟的風險上升。在強監管的形勢下,加密(數字)資產行業必然會出現發展的遲滯和價值的震盪。
“幣圈大佬”最近有點惴惴不安!
繼波場(Tron)創始人孫宇晨及其公司被美國證券交易委員會(SEC)指控欺詐交易和違反其他證券法後,全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)及其創始人趙長鵬又被美國商品期貨交易委員會(CFTC)指控故意逃避聯邦法律,並經營著一家非法的數字資產衍生品交易所。
北京時間3月28日,趙長鵬對CFTC起訴回應稱,“意想不到且令人失望”,“不同意訴狀中對許多問題的指控”,幣安是第一個實施強制性KYC(Know Your Consumer,了解你的客戶)計劃的全球(非美國)交易所。
“幣圈大佬接連被監管機構起訴將面臨沒收非法所得、民事罰款、限制交易等處罰,也說明各國政府機構正在加緊對加密(數字)資產行業的管控和限制。”多位行業專家向《國際金融報》記者分析指出,在強監管的形勢下,加密(數字)資產市場往往反應劇烈,“並不太看好中短期該行業的發展前景”。
兩位“幣圈大佬”遭起訴
當地時間3月27日11時24分,CFTC在官網宣布,已向美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院提起了一項民事執行訴訟(civil enforcement action),指控趙長鵬和三家運營幣安平台的實體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定。CFTC還指控幣安前首席合規官(CCO)塞繆爾·林(Samuel Lim)協助和教唆幣安的違規行為。
根據起訴書,2019年7月至今,幣安為美國居民提供和執行了商品衍生品交易。CFTC認為,幣安的合規項目一直是無效的,在趙長鵬的指示下,幣安指示其員工和客戶規避合規控制,以實現公司利潤最大化。指控稱,儘管幣安作為期貨經紀商(FCMs)有收集用戶身份驗證信息的法律義務,但在大部分時間裡,幣安並沒有要求客戶在平台上交易前提供任何身份驗證信息,並且未能實施旨在預防及發現恐怖主義融資與洗錢的基本合規程序。
3月28日,幣安在官網博客發布了趙長鵬對CFTC起訴的回應。趙長鵬在回應中表示,儘管幣安與CFTC合作了兩年多,但CFTC還是提出了一項意想不到、令人失望的民事訴訟。“經初步審查,訴狀似乎對事實的敘述不完整,我們不同意訴狀中對許多問題的指控。”
趙長鵬表示,幣安網開發了一流的技術,以確保合規性,在任何情況下都不進行盈利交易或“操縱”市場。幣安是第一個實施強制性KYC計劃的全球(非美國)交易所,至今仍具有KYC與AML(反洗錢)方面的最高標準之一。
此前,90後“幣圈大佬”孫宇晨(Justin Sun)遭SEC起訴。當地時間2023年3月22日,SEC宣布對加密資產企業家孫宇晨及其三家全資公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd.和Rainberry Inc.(前身為BitTorrent)提起訴訟,指控他們未經註冊提供和銷售加密資產證券Tronix(TRX幣,波場幣)和BitTorrent(BTT幣)。
SEC還指控孫宇晨和他的公司通過大量的洗牌交易(wash trading)欺詐操縱TRX幣的二級市場,這涉及同時或幾乎同時買賣證券,使其看起來交易活躍,而實際受益所有權沒有發生實際變化。此外,有8位美國名人被SEC指控非法推廣TRX幣或BTT幣,未披露其獲得報酬的事實和報酬金額。
被SEC起訴後,孫宇晨在推特回應稱,“這一投訴缺乏法律依據。眾所周知,美國證券交易委員會對數字資產的監管框架仍處於起步階段,需要進一步發展。鑑於加密貨幣行業可以發揮的重要作用,我們渴望與全球致力於建立監管和與加密貨幣行業合作的透明準則的政府和監管機構合作。”
“如果敗訴,被指控者將面臨沒收非法所得、民事罰款、限制交易等處罰;如果涉及到內幕交易情節嚴重的,可能涉及到刑事處罰。 ”中銀律師事務所高級合夥人、中銀區塊鏈與數字貨幣法律研究中心主任劉曉宇對記者表示。
加密資產監管再收緊
“幣圈核心人物孫宇晨被SEC指控以及幣安創始人趙長鵬被CFTC指控,一是說明數字貨幣及其衍生品在美國法律上被進一步確認為證券類產品或商品期貨,同時接受SEC以及CFTC等多個機構的監管;二是說明美國主管監管機關對於數字貨幣及其衍生品的監管進一步收緊。”劉曉宇指出。
幣圈大佬接連被美國監管機構起訴,釋放出的信號是各國政府機構正在加緊對於數字資產行業的管控和限制。北京煒衡(上海)律師事務所合夥人鞠秦儀律師告訴記者,不太看好中短期該行業的發展前景,“鑑於加密(數字)資產行業的特殊性,在強監管的形勢下,必然會出現發展的遲滯和價值的震盪”。
“幣圈大佬接連被起訴說明全球各國政府對幣圈的風險都開始重視。幣圈大佬很多會面臨投資人集體訴訟,也可能因為其操縱幣值的行為遭遇牢獄之災。”浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任盤和林在接受記者採訪時預計,數字代幣因有可用場景會存在,而炒作價值的虛擬幣將走向消亡。
記者梳理髮現,各國監管機構近些年明顯加強對加密(數字)資產行業的監管,中心化交易所監管趨嚴。僅2022年,全球有超42個主權國家和地區對於加密行業採取了105項監管措施和指導。
具體來看,歐盟立法機關在去年10月11日通過了《加密資產市場監管》法案,以引入防止市場操縱和相關金融犯罪的保障措施。該法案生效後,將在歐盟建立統一的加密監管框架,並將成為全球第一個為加密資產發行人和加密資產服務提供商以及某些類型的加密資產建立監管框架的泛國家工具。
美國在去年3月發布《確保數字資產負責任發展的行政命令》,隨後美國白宮又發布《負責任地開發數字資產的框架》。該框架鼓勵監管機構加大監管力度,以防範數字資產帶來的系統性金融風險,並要求所有相關美國政府機構採取前所未有的協調行動,以減輕非法使用數字資產帶來的金融和國家安全風險。
隨後,阿聯酋發布虛擬資產六項核心監管原則,分別是穩健和透明的風險監管架構、高標準的授權、防止洗錢和其他金融犯罪、風險敏感性監督、對違規監管行為執行的承諾、國際合作。澳大利亞發布《2022年數字資產(市場監管)法案》,旨在更好地監管該國的虛擬貨幣和其他虛擬資產。
劉曉宇表示,加密(數字)資產以及以區塊鍊為基礎的底層分佈式賬本技術的發展可能在改進支付系統、增加金融包容性以及創建金融價值分配機構方面提供支持,進而改變行業或商業模式,但其去中心化、匿名性的特點也為洗錢、黑市交易等犯罪活動提供了便利,增加了各國政府監管難度,因此,加密(數字)資產行業的發展同時面臨機遇與挑戰。